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, }2 ^ D' J+ ?/ N* ^. } 据媒体援引消息人士报道，摩根士丹利财富部门遭到了多个美国联邦监管机构的调查，金融监管者在审查该银行如何防范其高净值客户从事洗钱活动。4 j, D3 y* S" X% O7 B3 `5 x S/ M0 ~4 i
6 g5 j1 [, @& |3 g) D3 s T 受此消息影响，摩根士丹利股价周四大跌超5%。 M. J; R B9 ^" g Q9 m+ a1 ?
知情人士称，美国证券交易委员会（SEC）、美国财政部下辖的货币监理署（OCC）以及其他财政部机构均参与了针对摩根士丹利财富部门的调查。根据去年11月的媒体报道，美联储对摩根士丹利采取了类似的调查。
% p2 h9 o( \$ j' ?% [( d* k7 | 监管机构关注的主要问题可以归结为，摩根士丹利是否充分调查了潜在客户的身份及其财富来源，以及如何监控客户的金融活动。据悉，一些调查主要针对该银行的国际客户。. f+ \& c' y7 N$ f, @
SEC去年向摩根士丹利发送了一份现有和以前用户的名单，并对该银行如何审查这些客户提出了质疑。它还质疑，摩根士丹利的金融顾问部门（直接与富裕人士打交道）为何会与一些客户有业务往来，这些客户因出现危险信号而被摩根士丹利旗下数字交易平台E*Trade切断了联系。
: q2 O8 g. R/ C, F9 ^7 e 美国财政部金融犯罪执法局（FinCEN）也向摩根士丹利发送了一份客户名单，该名单和SEC的名单有部分重叠。3 C% b: a& y, F
摩根士丹利还收到了美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发出的行政传票，要求提供有关该银行制裁政策和程序的信息。
. l8 X8 g" \$ v: `% T4 p OCC去年年底向摩根士丹利发出了所谓的客户尽职调查注意事项。据悉，OCC在此之前对摩根士丹利的反洗钱及相关项目进行了年度检查，该银行向监管机构提交了详细的行动计划。* Q% ~5 F1 w( S6 w8 W
SEC和FinCEN密切关注摩根士丹利的金融顾问部门和E*Trade在审查程序上的差异，他们一直在询问摩根士丹利，在决定用自己的程序取代E*Trade的大部分程序之前，它是如何将E*Trade的技术和审查程序与自己进行比较的。$ P7 m6 V; _8 w y4 e* W
（文章来源：财联社） |
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发表于 2024-4-11 16:00:00
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