探路东方之二 | 碳交易市场“争先”：多个首单背后，东方证券为何能有“东方速度”

Cicel · 发表于 2024-5-29 13:35:01

让同业惊叹“东方速度”，让客户了解“碳金融”品牌，东方证券在碳交易市场的探索路径别开生面。
自从2020年提出了碳达峰、碳中和目标以后，我国采取切实行动扎实推进双碳目标。目前，中国已经发布2030年前碳达峰行动方案，初步形成了碳达峰、碳中和“1+N”政策体系，并持续落地。中国证监会高度重视证券行业服务双碳目标的能力建设，积极推动证券公司直接参与市场交易。东方证券作为一家拥有能源股东背景的获批券商，充分发挥金融机构的比较优势，积极参与和推动碳金融市场建设。东方证券不仅做到了率先在同批6家获批证券公司中落地首单碳排放权交易，还在新业务拓展前期缺乏碳金融领域客户的情况下，敢于主动出击，实现突破。
发展好绿色金融，是落实党中央决策部署、服务美丽中国建设的必然要求，是支持实体经济绿色转型、实现金融高质量发展的重要内容，也是应对气候变化风险的重要方面。站在新的起点上，东方证券表示，将切实增强做好新时代金融工作的责任感和使命感，全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，以公司的可持续发展推动金融高质量发展，为更好地服务和支撑中国式现代化建设贡献金融力量。
澎湃新闻推出“探路东方”系列报道，深度剖析东方证券在做好金融“五篇大文章”、助力金融高质量发展方面的实践经验。
5年预备跑出“东方速度”
2023年3月1日，上海环境能源交易所（简称“上海环交所”）组织同业调研会议。在得知东方证券已落地首单碳排放权交易的消息后，参会人员不由得感叹了一句“东方速度”。
同日，东方证券在上海环境能源交易所通过挂牌交易方式完成首笔碳配额交易，率先在同批6家获批证券公司中落地首单碳排放权交易。此时，距离获得碳排放权交易资格仅过去1个月的时间，2023年1月30日，东方证券与其他5家券商刚刚宣布收到证监会对其公司自营参与碳排放权交易的无异议函。
不久之后，“东方速度”再度上演。2023年4月13日，东方证券成功落地首笔上海碳配额远期SHEAF交易，标志着东方证券碳交易产品线实现从现货到衍生品的跨越。
那么，“东方速度”是如何炼成的？据东方证券相关负责人介绍，他们早在2018年筹备并申请此项业务资格开始，下足了5年时间的苦功夫。在等候的日子里，东方证券完成了碳排放权交易业务的人才储备、业务制度建设、投资策略制定、风控体系构建以及技术系统研发等预备工作。
以人才储备为例，东方证券碳金融业务小组的6名员工均获得了碳排放交易员的资格。“碳排放交易员资格并不是一个门槛，而是一个主动的行为。”相关负责人强调道，考虑到碳交易是新兴市场，为了更好地了解业务知识，团队全员主动参与了上海环交所的培训及考试。“又惊又喜的是，2022年12月，我们刚考出资格证后，次月，东方证券就获得牌照。后续业务的推进也广为受益。”
跑出“东方速度”的另一大原因是，申能集团作为东方证券第一大股东，积极推动了东方证券参与国内碳排放权交易，并在此次资格申请和交易落地过程中给予大力支持。
“先立后破”
自2005年以来，中国碳排放量一直居于全球首位，在全球气候合作和国际谈判的大背景下，节能减排、实现碳中和是中国面对的现实挑战。由于中国碳市场参与者层次单一的特点及履约机制的特性，当前仍面临着非履约期流动性不足、成交量潮汐现象明显、碳排放权价格波动剧烈等问题。相关业务负责人表示，包括东方证券在内的证券公司作为碳市场的新鲜血液，承担着助力解决上述问题、进一步推动碳市场发展的重要历史使命，如帮助企业盘活碳资产，实现企业碳资产经济价值，以及发挥金融机构风险定价优势，利用碳金融衍生工具，帮助企业完成碳金融资产套期保值等等。
在完成首单交易的阶段性使命之后，东方证券如何在碳市场“三生万物”？在市场拓展前期缺乏碳金融领域客户的背景下，已经具备市场研究能力、风险定价对冲能力和金融资本实力的东方证券要如何继续发光发热？
“碳交易业务与传统业务最大的区别之一在于，由于场内流动性有限，大额交易需要在场外寻找并对接客户。”据东方证券相关负责人介绍，他们制定了“由内而外”的拓客思路。“比如，依托能源背景，优先与相关企业合作，形成示范性案例，再进行模式的复制推广；还可以利用公司内部资源，与公司业务往来密切的客户建立联系，以业务协同的方式一起拜访客户，在为客户提供优质传统业务服务的同时，推介公司碳金融方面的增值服务，增加拓客成功率。”
碳金融业务小组还通过积极参与碳市场活动，利用各种平台及渠道资源扩大东方证券市场影响力，打造东方证券碳金融品牌，从而吸引更多的碳市场客户。据业务负责人介绍，6个人的团队2023年累计参加了20余场碳业务论坛，并作为主题演讲或圆桌讨论嘉宾发表碳金融主题演讲，累计覆盖听众逾5000人次。
东方证券碳金融业务小组还意识到，未来公司各地的证券及期货分支机构将是拓展碳金融客户的中坚力量。为进一步扩大公司碳金融品牌影响力、拓宽碳金融交易对手池，团队以碳金融专业能力为支点，开展各类线上线下业务培训指导，充分调动证券期货分支机构的营销力量和渠道触角，详细梳理面向碳金融客群的推广理念，将行业领先的碳金融服务方案赋能到每一位客户经理身上，从而帮助分支机构开启新思路、拓展新业务、结识新客户，培养以点拓面的碳金融获客模式。他们还花了4个月的时间，多次举办全国营业部的业务培训活动，并飞赴各地营业部，为一线的营业部同事作碳金融业务培训，2023年覆盖上海、北京、大连、川渝、安徽、广深等地区十多个证券及期货营业部。
此外，由于敬业与专业，东方证券收获了潜在客户的好评。2023年11月中旬，东方证券碳金融业务小组赶赴成都为某电力设计院客户进行碳金融合作模式路演，客户反馈道：“这是第一次有金融机构来线下为我们沟通指导碳业务”。该客户还表示：“东方证券的服务质量以及专业度令我印象深刻，期待未来加紧落地业务合作。”
擦亮碳金融品牌
在碳交易的道路上，东方证券每走一步都给市场留下了深刻的印记。2023年11月，东方证券参与上海碳配额竞价拍卖，完成首笔拍卖交易，服务2023年上海控排企业履约。同月落地首笔现货国家核证自愿减排量（CCER）交易。
2024年1月，东方证券首次通过自愿注销减排量抵消公司内部会议产生的碳排放量，获得上海环境能源交易所颁发的碳中和证书；2月，在上海环境能源交易所的大力支持下成功落地首批次上海碳配额回购交易；3月，落地首笔远期CCER项目。
因在碳中和领域作出重大技术创新、提供优秀解决方案、作出突出贡献，东方证券荣获中国节能协会创新奖碳中和领域企业贡献奖，并获评银行间市场清算所股份有限公司2023年优秀绿色金融业务创新机构。
相关业务负责人在采访中强调，券商应清晰自身在碳市场中的多重角色和重要使命，推动碳市场、实体企业和金融机构之间的良性互动，实现碳市场各类参与者之间的有机互补。东方证券集中资源推动碳业务蓬勃发展，快速落地了现货及远期碳配额交易、碳回购业务，积极与碳市场各类参与者建立联系。通过服务履约、投融资、市场交易及资产支持服务等，为控排企业及其他碳市场参与主体提供多元化的碳金融服务方案，提高服务绿色金融发展的能力。
作为一家拥有能源股东背景的券商，东方证券表示，将依托“能源背景，低碳基因”的独特优势，推动碳金融等创新业务发展，积极参与碳市场建设，打造碳金融业务闭环，助力国家双碳战略，打造具有东方特色的碳金融品牌。

Cicel · 发表于 2024-5-29 14:35:01

东方证券的碳交易速度超快值得学习。

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