揭开瑞丰达“神秘面纱”：预谋诈骗的“杀猪盘”？

Cicel · 发表于 2024-5-14 06:15:01

　　公开备案填报的总计三位高管无一例外都有过往“从业劣迹”；与75家企业共用一个座机号码；底层资产投资人自始至终均不了解；规模30亿元出头，旗下多只产品却豪掷超7亿元、堂而皇之公开现身多只流动性差的新三板股票；一家注册在浙江、办公在上海的私募管理人，却在多份产品合同中将法律适用和争议的处理地设置在深圳；公司宣称，瑞丰达的重磅“投资顾问”，最擅长的是在“十倍牛股群中做波段”……
　　本周，资管圈有关“瑞丰达资产卷款跑路”的消息持续成为各方焦点。中国证券报记者通过近两日的调查采访发现，这家“火出圈”的私募机构，在此次“翻车”之前，早已经露出了不合规、不合常理乃至涉及违法犯罪的“皮包公司”之相。此外，5月11日，记者前往瑞丰达上海办公室探访发现，该私募办公室已经被警方查封并限制进入，正在浮出水面的瑞丰达最大关联公司——日赢控股（日赢投资控股集团有限公司），也已于昨日被限制出入。
　　背后关键人物均已失联
　　中国证券报5月11日下午前往瑞丰达资产位于上海浦东新区北蔡镇五星路的办公室探访发现，该私募位于汇公馆10号楼三楼的办公室已经被警方查封限制进入，投资人来访仅能在一楼登记留下联系方式和产品投资情况。此外，正在浮出水面的瑞丰达最大关联公司——日赢控股（日赢投资控股集团有限公司），位于汇公馆8号楼的办公室也已于昨日被限制出入。

汇公馆入口处的企业招牌，其中就包括日赢控股的企业指示牌中国证券报记者摄（下同）

瑞丰达所在的10号楼

10号楼入口处的瑞丰达接待处指示牌

　　汇公馆相关物业人员表示，昨日（5月10日）浦东警方已经查封了瑞丰达位于10号楼3楼的办公室，目前3楼已禁止进入；日赢控股位于8号楼的办公场所当日也已禁止进入。而多位投资人5月11日则向记者表示，目前浦东警方尚未明确做出对瑞丰达金融犯罪的立案决定，但相关调查已经展开。投资人的第一关切和诉求就是期待警方能够尽快立案，查清事实，赎回此前产品所投资金。
　　此外，多位投资人称，瑞丰达的实控人是一位名为孙伟的神秘人（瑞丰达在中基协的备案公开信息则显示，公司实际控制人为邱文龙），其与日赢控股董事长李敏是夫妻关系；但目前这一说法尚未得到有力证据证实。浙江某投资人向记者表示，其在认购瑞丰达的专户私募产品前，“曾和孙伟吃过几次饭”，“了解到孙伟就是这家公司（瑞丰达）实际的老板”。此外，记者还最新了解到，李敏在其日赢控股办公室的显眼处，专门摆放了其在参加2016年度巴菲特股东大会时与巴菲特的合影。
　　截至目前，综合各方面消息验证，包括孙伟、李敏，以及瑞丰达实际负责交易端的孙亚茹，均已失联。
　　“这是一家皮包公司”？
　　“我们投资人之间互相交流之后，先明白的是这是一家皮包公司，正规企业一定不是这样。”一位投资金额达300万元的投资人，5月11日在接受记者采访时这样表示。
　　记者从渠道机构获得的一份公司“标的基金信息”文件和“瑞丰达基金”外宣文件发现，对比于私募行业一家正规专业私募机构的常规外宣资料，这家私募机构在公司基本情况介绍和投研介绍方面，存在多处不合理之处，其中至少包括以下三点。
　　一是公司的投资能力堪称“全能”。公司介绍自身策略宣称，瑞丰达有多达5个策略线，包括股票多头、CTA策略、量化T0策略、套利策略和港股打新策略，几乎覆盖了所有的高弹性主流二级策略。有资深渠道人士称，能够同时覆盖和深研这五大策略的私募管理人，在国内几乎“无人能及”。

图片来源：瑞丰达公司外宣资料

　　二是公司在资料中花费大量笔墨介绍其“高大上”的两位投资顾问。其一是一家与红杉资本齐名的全球顶级PE董事总经理，其二是一位公司曾长期在国内某财经电视节目中出镜的“高人气专业股票投资人”，公司对其的核心介绍则是“擅长在十倍牛股群中做波段”。
　　三是公司在前述标的基金资料中表示，公司可投资场外期权、全国中小企业股份转让系统挂牌的品种（新三板）以及其他私募基金。类似投资范围，往往是多数私募机构（FOF等专门策略机构除外）所避免涉及。
　　而另一方面，如果说前述有“包装嫌疑”的公司信息是为了展示自身强大的投资能力和为投资某些“低流动性金融品种”提供便利，那么其高管团队在职业生涯中隐藏的“斑斑劣迹”，则令人大跌眼镜。
　　中国证券报记者通过查阅中基协官网、搜索相关公开信息进一步发现，瑞丰达公开备案的三位高管：公司法定代表人、总经理、执行董事刘力诚，副总经理谢雪飞，合规风控负责人陈庆骥，均涉及“从业劣迹”。其中，刘力诚、谢雪飞均曾就职于江苏福信财富资产管理有限公司，分别担任风控经理、培训总监职务。2020年11月，扬州市公安局邗江分局有通告称，江苏福信财富资产管理有限公司以高额收益为诱饵，向社会不特定公众吸收资金，涉嫌非法吸收公众存款犯罪。
　　陈庆骥曾在锦安财富杭州分公司担任渠道职务。2023年4月19日，深圳市公安局福田分局曾发布“锦安控股公司”的案情通报称，深圳锦安控股有限公司涉嫌非法集资犯罪活动。其中，锦安控股旗下有三家子公司：深圳市金色木棉投资管理有限公司、深圳市彼岸大道资产管理有限公司和深圳市锦安基金销售有限公司。而锦安财富主要的发行平台正是金色木棉投资管理有限公司。
　　预谋诈骗的“杀猪盘”？
　　在近两日的采访中，多位瑞丰达的投资人向记者表示，此次瑞丰达跑路事件是早有预谋的“杀猪盘”，不少投资人更认为相关托管机构可能存在重大失职或知情不报的嫌疑。
　　浙江某投资人向记者表示，其于2023年12月初购买了625万元的瑞丰达专户产品，产品名称为“瑞丰达XXX号”，该产品共计有4位投资人，总规模2500万元。而这位投资人向记者提供的产品合同则显示，这家注册位于浙江湖州、办公位于上海浦东的私募，却在合同文本末的“法律适用和争议的处理”内容中，将合同双方争议的最终解决地设置在广东深圳，具体为深圳一家仲裁院。此外，记者从另一位投资人获得的其他一只产品合同文本也显示，合同约定的争议解决地为深圳。

图片来源：瑞丰达华宁XX私募产品合同

　　此外，记者查阅股票市场公开信息还发现，这家业内证实实际资产管理规模在30亿元出头的中型私募，2023年以来曾至少豪掷逾7个亿，重仓买入了多只流动性差的新三板个股。据不完全统计显示，截至2023年年末，瑞丰达旗下的私募产品至少上榜了6只新三板个股，合计持股市值超7亿元（截至2023年年末），其中在和嘉天健这一只个股的持股市值就超过2亿元；5月10日这只个股的全天成交金额则为2.19万元。这6只新三板个股中还有3只个股与另外一家名为江苏瑞竹私募基金管理有限公司的神秘私募产品持仓高度重合。诡异的是，综合多位渠道人士和投资人消息交叉验证，根据相关产品估值表，瑞丰达的多只产品也投资了这家名为江苏瑞竹的私募基金。有投资人表示，这两家私募背后实际上是同一实控人，但截至发稿，记者未能得到相关准确依据。
　　此外，记者通过天眼查APP查阅发现，与瑞丰达共用同一个办公电话的企业多达75家，其中包括超20家以“日赢”开头的公司。相关企业均为日赢控股的旗下企业或关联企业。

来源：天眼查

　　
（文章来源：中国证券报）

Cicel · 发表于 2024-5-14 06:30:01

现在任何基金都不能相信。

Cicel · 发表于 2024-5-14 06:45:01

这类机构应该向证监会缴纳风险保证金

Cicel · 发表于 2024-5-14 07:00:01

冠军是怎么来的，这不是直接诱惑投资者吗？有没有想过。

Cicel · 发表于 2024-5-14 07:15:01

都是为了赚钱买的，结果颗粒无收啊

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